原标题:华索科技:2023年半年度报告
北京华索科技股份有限公司 (Beijing Huasuo Technology Co.,Ltd.)
半年度报告2023
重要提示
一、 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
二、 公司负责人郭力、主管会计工作负责人郭蕾及会计机构负责人(会计主管人员)杨洋保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
三、 本半年度报告已经挂牌公司董事会审议通过,不存在未出席审议的董事。
四、 本半年度报告未经会计师事务所审计。
五、 本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
六、 本半年度报告已在“第二节 会计数据和经营情况”之“六、 公司面临的重大风险分析”对公司报告期内的重大风险因素进行分析, 请投资者注意阅读。
七、 未按要求披露的事项及原因
本报告不存在未按要求进行披露的事项。
目录
第一节 公司概况 ....................................................................................................................5
第二节 会计数据和经营情况 .................................................................................................6
第三节 重大事件 .................................................................................................................. 14
第四节 股份变动及股东情况 ............................................................................................... 15
第五节 董事、监事、高级管理人员及核心员工变动情况 ................................................. 19
第六节 财务会计报告 ........................................................................................................... 21
附件Ⅰ 会计信息调整及差异情况 ........................................................................................... 62
附件Ⅱ 融资情况 ...................................................................................................................... 62
备查文件目录 | 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构 负责人(会计主管人员)签名并盖章的财务报表。 |
报告期内在指定信息披露平台上公开披露过的所 有公司文件的正本及公告的原稿。 | |
文件备置地址 | 董事会秘书办公室 |
释义
释义项目 | 释义 | |
股份公司、本公司、华索科技 | 指 | 北京华索科技股份有限公司 |
有限责任公司、有限公司 | 指 | 北京华索自动化信息科技有限公司 |
四川华索 | 指 | 四川华索自动化信息工程有限公司 |
郑州凯力 | 指 | 郑州凯力机电设备有限公司 |
第一分 | 指 | 北京华索科技股份有限公司第一分公司 |
河南华索 | 指 | 河南华索科技有限公司 |
全国股份转让系统 | 指 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司及其管理的 股份转让平台 |
主办券商、国信证券 | 指 | 国信证券股份有限公司 |
《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 |
《公司章程》 | 指 | 北京华索科技股份有限公司章程 |
元、万元 | 指 | 人民币元、人民币万元 |
工业自动化 | 指 | 指以信息监控和电气控制为主导方向,包括工业控制 器(可编程控制器、分散型控制系统、工业自动化、 调节器)、检测器(温度、压力、流量、位置、速度、 接近开关等传感器)、执行器(阀门、变频器、直流 调速器、伺服控制器、电机、气动和液压元件)以及 其它辅助电器(继电器、接触器、开关、指示灯、电 流表、电压表等)等四大部分硬件及相应应用软件的 系统集成 |
系统集成 | 指 | 以用户的应用需要和投入资金的规模为出发点,综合 应用各种计算机技术,选择各种软硬件设备,经过相 关人员的集成设计、安装调试、应用开发,使集成后 的系统能够满足用户需求的过程 |
絮凝剂 | 指 | 可使液体中分散的细粒固体形成絮凝物的高分子聚合 物 |
氧化铝 | 指 | 三氧化二铝,通常称为“铝氧”,是一种白色无定形 粉状物,俗称矾土,属原子晶体 |
电解铝 | 指 | 直流电通过氧化铝原料和冰晶石溶剂的电解质,使氧 化铝分解制成的金属铝 |
报告期 | 指 | 2023年1月1日至2023年6月30日。 |
第一节 公司概况
企业情况 | |||
公司中文全称 | 北京华索科技股份有限公司 | ||
英文名称及缩写 | Beijing Huasuo Technology Co.,Ltd. | ||
法定代表人 | 郭力 | 成立时间 | 2005年1月17日 |
控股股东 | 控股股东为(郭力、郭 龙、郭蕾、郭思嘉) | 实际控制人及其一 致行动人 | 实际控制人为(郭力、郭龙、郭蕾、 郭思嘉),一致行动人为(郭力、 郭龙、郭蕾、郭思嘉) |
行业(挂牌公司管理 型行业分类) | 制造业(C)-仪器仪表制造业(C40)-通用仪器仪表制造(C401)-工业自动控 制系统装置制造(C4011) | ||
主要产品与服务项 目 | 有色金属行业的生产过程自动化控制系统的开发及应用,主要包括铝用炭素燃烧 控制系统、炭粉粒度在线自动检测装置、炭素中碎在线检测系统、絮凝剂制备装 置、铝电解槽智能控制节能系统及配套专用设备等,节能减排/环保/智能化生产 综合方案服务商,电解铝电解质资源化综合利用。 | ||
挂牌情况 | |||
股票交易场所 | 全国中小企业股份转让系统 | ||
证券简称 | 华索科技 | 证券代码 | 430289 |
挂牌时间 | 2013年8月8日 | 分层情况 | 基础层 |
普通股股票交易方 式 | 集合竞价交易 | 普通股总股本(股) | 102,182,000 |
主办券商(报告期 内) | 国信证券 | 报告期内主办券商 是否发生变化 | 否 |
主办券商办公地址 | 广东省深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦 主办券商联系电话:0755-22940756 | ||
联系方式 | |||
董事会秘书姓名 | 周志坚 | 联系地址 | 北京市海淀区上地东路 1号盈创 动力大厦5号楼403室 |
电话 | 010-69733086 | 电子邮箱 | hs_zhouzhijian@huasuokeji.com |
传真 | 010-69733286 | ||
公司办公地址 | 北京市海淀区上地东 路1号盈创动力大厦5 号楼403室 | 邮政编码 | 100085 |
公司网址 | www.huasuokeji.com | ||
指定信息披露平台 | www.neeq.com.cn | ||
注册情况 | |||
统一社会信用代码 | 91110108770402700M | ||
注册地址 | 北京市海淀区上地东路1号盈创动力大厦5号楼403室 | ||
注册资本(元) | 10218.2万元 | 注册情况报告期内 是否变更 | 否 |
第二节 会计数据和经营情况
一、 业务概要
(一) 商业模式
本公司是有色金属工业领域智能制造及节能减排综合解决方案的提供商和服务商,拥有67项专利, 包括13项发明专利、53项实用新型专利和1项外观设计专利等,以及在长期科技研发实践过程中积累沉 淀的非专利技术,为服务的行业企业提供专用智能化集成控制设备、系统,铝电解槽专用节能降耗智能 控制系统化装置,提供成熟的节能减排/智能化生产应用综合解决方案,推广电解铝电解质资源化循环综 合利用工程项目。 公司在直销经营模式基础上,增加对外投资入股经营模式。直销经营模式是整合公司营销和研发技 术团队的优势资源,深入了解掌握客户实际需求,根据国家产业发展政策,结合国家碳达峰碳中和战略 目标规划,采用与企业直接交流,专业会议推广,与专业设计院合作,以及参与工程公开竞标等方式开 拓业务,收入来源是向客户提供专用智能化集成控制设备、系统,铝电解槽节能降耗系统化智能控制装 置和设备,提供成熟的节能减排/智能化生产应用综合解决方案,以及相关配套产品。增加的投资入股经 营模式是根据国家产业环保政策和导向,投资入股将其发明专利《一种用铝电解产生的含电解质物料制 备氟化铝为主成分氟盐的方法》成功实现产业化量产的郑州于斯新创科技有限公司,并持股该公司。在 实现持股分享该公司产业化应用效益的同时,借助该公司发明专利的产业化量产技术,通过多种合作方 式,拟投资建设电解铝电解质资源化综合利用生产线,生产再生氟化铝和碳酸锂,实现公司多元化经营, 增加公司收入和利润。 报告期内,公司的商业模式较上年度无变化。
(二) 与创新属性相关的认定情况
√适用 □不适用
“专精特新”认定 | □国家级 □省(市)级 |
“单项冠军”认定 | □国家级 □省(市)级 |
“高新技术企业”认定 | √是 |
详细情况 | 2020年 12月 2日被评为“高新技术企业”,有效期 3年。 |
二、 主要会计数据和财务指标
单位:元
盈利能力 | 本期 | 上年同期 | 增减比例% |
营业收入 | 14,432,271.85 | 31,959,857.78 | -54.84% |
毛利率% | 42.42% | 69.38% | - |
归属于挂牌公司股东的 净利润 | -4,928,959.10 | 12,551,927.88 | -139.27% |
归属于挂牌公司股东的 扣除非经常性损益后的 净利润 | -3,404,847.58 | 13,778,023.98 | -124.71% |
加权平均净资产收益 率%(依据归属于挂牌公 | -3.97% | 9.96% | - |
司股东的净利润计算) | |||
加权平均净资产收益 率%(依据归属于挂牌公 司股东的扣除非经常性 损益后的净利润计算) | -2.74% | 10.93% | - |
基本每股收益 | -0.05 | 0.12 | -140.20% |
偿债能力 | 本期期末 | 上年期末 | 增减比例% |
资产总计 | 137,995,385.16 | 141,964,419.88 | -2.80% |
负债总计 | 16,330,483.74 | 15,370,559.36 | 6.25% |
归属于挂牌公司股东的 净资产 | 121,664,901.42 | 126,593,860.52 | -3.89% |
归属于挂牌公司股东的 每股净资产 | 1.19 | 1.24 | -4.03% |
资产负债率%(母公司) | 17.31% | 16.64% | - |
资产负债率%(合并) | 11.83% | 10.83% | - |
流动比率 | 5.49 | 6.08 | - |
利息保障倍数 | -56.70 | 37.87 | - |
营运情况 | 本期 | 上年同期 | 增减比例% |
经营活动产生的现金流 量净额 | -2,029,011.72 | -4,010,948.23 | -49.41% |
应收账款周转率 | 1.02 | 1.70 | - |
存货周转率 | 0.30 | 0.29 | - |
成长情况 | 本期 | 上年同期 | 增减比例% |
总资产增长率% | -2.80% | 6.64% | - |
营业收入增长率% | -54.84% | 208.84% | - |
净利润增长率% | -139.27% | 216.16% | - |
三、 财务状况分析
(一) 资产及负债状况分析
单位:元
项目 | 本期期末 | 上年期末 | 变动比例% | ||
金额 | 占总资产的 比重% | 金额 | 占总资产的 比重% | ||
货币资金 | 24,821,715.55 | 0.18 | 27,635,489.79 | 0.19 | -10.18% |
应收票据 | 6,189,200.00 | 0.04 | 5,857,804.59 | 0.04 | 5.66% |
应收账款 | 16,455,619.43 | 11.92% | 11,825,811.59 | 8.33% | 39.15% |
交易性金融资产 | 8,126,525.71 | 0.06% | 9,961,746.02 | 0.07% | -18.42% |
预付款项 | 1,303,948.50 | 0.94% | 949,074.85 | 0.67% | 37.39% |
其他应收款 | 5,378,631.56 | 3.90% | 6,179,481.22 | 4.35% | -12.96% |
存货 | 26,839,377.64 | 19.45% | 28,036,883.77 | 19.75% | -4.27% |
合同资产 | 181,270.50 | 0.13% | 2,584,349.76 | 1.82% | -92.99% |
投资性房地产 | 7,876,821.68 | 5.71% | 11,081,823.01 | 7.81% | -28.92% |
固定资产 | 13,756,975.17 | 9.97% | 11,206,213.26 | 7.89% | 22.76% |
在建工程 | 1,036,592.10 | 0.75% | 224,676.37 | 0.16% | 361.37% |
无形资产 | 10,713,858.81 | 7.76% | 10,899,540.63 | 7.68% | -1.70% |
长期待摊费用 | 382,958.27 | 0.28% | 405,708.29 | 0.29% | -5.61% |
短期借款 | 3,000,000.00 | 2.17% | 3,200,000.00 | 2.25% | -6.25% |
应付账款 | 1,314,522.65 | 0.95% | 1,251,910.88 | 0.88% | 5.00% |
合同负债 | 6,233,704.00 | 4.52% | 2,806,086.77 | 1.98% | 122.15% |
应付职工薪酬 | 1,001,600.94 | 0.73% | 1,046,269.09 | 0.74% | -4.27% |
应交税费 | 2,112,555.18 | 1.53% | 4,280,601.49 | 3.02% | -50.65% |
其他应付款 | 220,924.50 | 0.16% | 144,926.40 | 0.10% | 52.44% |
资产总计 | 137,995,385.16 | 100.00% | 141,964,419.88 | 100.00% | -2.80% |
项目重大变动原因:
报告期内,由于受疫情影响,致使货币资金期末金额较期初下降了-10.18%,上年同期收入中含有 青海分诉讼胜诉确认收入款,剔除此因素后,收入为13,959,857.78元,本期收入14,432,271.85元,较上 年同期增长472,414.07 元,疫情原因,客户资金紧张,没有按合同节点付款,致使应收账款期末金额较 期初上升了39.15%;生产有所恢复,工程项目扎堆,采购原材料预付款项增多,导致预付款项期末金额 较期初上升了37.39%;其他应收款期末金额较期初减少了12.96%,系工程项目完工,收回质量保证金所 致;出租房产转回固定资产,致使投资性房地产期末金额较期初减少了28.92%,固定资产期末金额较期 初上升了22.76%;在建工程-办公楼正在施工,致使在建工程期末金额较期初上升了361.37%;工程项目 建造中,预收工程项目款项增加,致使合同负债期末金额较期初上升了122.15%。
(二) 营业情况与现金流量分析
单位:元
项目 | 本期 | 上年同期 | 变动比例% | ||
金额 | 占营业收入 的比重% | 金额 | 占营业收 入的比重% | ||
营业收入 | 14,432,271.85 | - | 31,959,857.78 | - | -54.84% |
营业成本 | 8,310,240.80 | 57.58% | 9,786,490.78 | 30.62% | -15.08% |
毛利率 | 42.42% | - | 69.38% | - | - |
税金及附加 | 148,932.50 | 1.03% | 490,649.78 | 1.54% | -69.65% |
销售费用 | 3,044,060.72 | 21.09% | 1,812,740.31 | 5.67% | 67.93% |
管理费用 | 3,636,444.92 | 25.20% | 3,789,907.60 | 11.86% | -4.05% |
研发费用 | 2,580,095.63 | 17.88% | 2,295,141.69 | 7.18% | 12.42% |
财务费用 | 45,345.59 | 0.31% | 89,022.46 | 0.28% | -49.06% |
加:其他收益 | 111,364.49 | 0.77% | 6,127.73 | 0.02% | 1,717.39% |
投资收益 | 232,748.50 | 1.61% | 182,832.05 | 0.57% | 27.30% |
公允价值变动收益 | -1,835,220.31 | -12.72% | -3,345,968.32 | -10.47% | 45.15% |
信用减值损失(损失以“-”号填 列) | 193,209.44 | 1.34% | 306,802.15 | 0.96% | -37.02% |
资产减值损失(损失以“-”号填 | 74,322.04 | 0.51% | -92,901.86 | -0.29% | 180.00% |
列) | |||||
资产处置收益(损失以“-”号填 列) | -34,404.20 | -0.24% | -25,087.56 | -0.08% | -37.14% |
三、营业利润(亏损以“-”号 填列) | -4,590,828.35 | -31.81% | 10,727,709.35 | 33.57% | -142.79% |
加:营业外收入 | 1,400.00 | 0.01% | 1,956,000.00 | 6.12% | -99.93% |
四、利润总额(亏损总额以“-” 号填列) | -4,589,428.35 | -31.80% | 12,683,709.35 | 39.69% | -136.18% |
减:所得税费用 | 339,530.75 | 2.35% | 131,781.47 | 0.41% | 157.65% |
五、净利润(净亏损以“-”号 填列) | -4,928,959.10 | -34.15% | 12,551,927.88 | 39.27% | -139.27% |
经营活动产生的现金流量净额 | -2,029,011.72 | - | -4,010,948.23 | - | -49.41% |
投资活动产生的现金流量净额 | -505,228.57 | - | 109,247.14 | - | -562.46% |
筹资活动产生的现金流量净额 | -279,533.95 | - | -95,691.95 | - | -192.12% |
现金及现金等价物净增 | -281.38 | -399.74 | -29.61% |
项目重大变动原因:
本期营业收入与上年同期相比下降了54.84%。主要是上年同期公司对中国铝业青海分公司诉讼一审 判决胜诉,确认以前年度合同收入1800万元所致。 本期营业成本较上年同期比下降了 15.08%。营业成本占营业收入的比重由上年同期的 30.62%上升 至57.58%。主要原因:上年同期青海分公司节能项目基于谨慎原则,尽管前期未能取得收入,但其对应 成本已按期结转完毕,故上年同期毛利率较高。消除去年同期胜诉对收入产生的影响后,去年同期毛利 率为 29.90%,本期整体毛利率为 42.42%,与上年同期相比变动较大。公司推行阿米巴管理制度,集思 广益,从设计及生产的每一个环节入手,在保证质量的前提下节省原材料,提高效率,杜绝浪费,使营 业成本占营业收入的比重由上年同期70.10%下降为42.42%,致使整体毛利率上升。 工业自动化仪器仪表销售方面,与上年同期相比,工业自动化仪器仪表销售收入较上年同期下降了 16.01%,收入占营业收入的比例由上年同期的 2.37%上升为 4.14%,成本占营业收入的比例由上年同期 的1.43%上升为2.58%。毛利率由上年同期的39.57%下降为37.75%。 工业自动化系统集成销售方面,与上年同期相比,工业自动化系统集成销售收入较上年同期上升了 7.83%,成本较上年同期下降了 16.28%,工业自动化系统集成销售收入占营业收入的比例由上年同期的 38.48%上升为91.88%,成本占营业收入的比例由上年同期的28.66%下降为53.14%,毛利率由上年同期 的25.51%上升为为42.16%。 由于整体市场环境欠佳,公司加强了市场开拓力度及售后维修服务,致使销售费用本期金额较上年 同期上升了67.93%。 公司为了今后的发展,开辟新的盈利增长点,开展了电解槽槽体测温系统优化、铝电解智能化节能 平台系统、铝电电解综合智能化节能技术、电解槽氧化铝连续下料装置、电解槽氧化铝下料状态检测及 提升下料稳定性措施等节能减排项目的开发研究,致使研发支出较上年同期上升了12.42%。 信用减值损失本期金额较上年同期下降了37.02%,系加大应收账款催收力度,一年期以上应收账款 减少所致。 收到政府补助,及代扣税费手续费,导致报告期内其他收益较上年同期变动较大。 公司投资股票,收到派发红利,所持股票出现浮亏,导致报告期内投资收益、公允价值变动收益较 上年同期变动较大。 现金流量分析: 1.报告期内经营活动产生的现金流量净额为-202.90万元,较上年同期增加198.19万元,变动比例 |
为49.41%,主要原因是合同回款大于对应的材料采购付款金额; 2.报告期内投资活动产生的现金流量净额-50.52万元,较上年同期减少 61.45万元,变动比例为 -562.46%,主要由于报告期内建造办公楼所致; 3.报告期内筹资活动产生的现金流量净额为-27.95万元,较上年同期减少-18.38万元, 变动比例 为-192.12%,报告期内归还贷款、支付贷款利息,使得筹资活动现金流出增加。 |
四、 投资状况分析
(一) 主要控股子公司、参股公司情况
√适用 □不适用
单位:元
公司名称 | 公 司 类 型 | 主要业务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 净利润 |
四川华索 自动化信 息工程有 限公司 | 子 公 司 | 计算机服务业、 软件业;商品批 发与零售;商务 服务业;进出口 业等 | 7,000,000.00 | 36,950,857.34 | 31,261,914.74 | 1,380,939.42 | -460,239.19 |
郑州凯力 机电设备 有限公司 | 子 公 司 | 生产、销售:测 试设备、工业自 动化控制设备、 机电一体化设 备、节能环保设 备、工业自动化 成套控制系统; 节能减排设备 及技术服务等 | 500,000.00 | 757,944.14 | -2,600,144.53 | 311,320.76 | -55,101.4 |
河南华索 科技有限 公司 | 子 公 司 | 生产、销售:智 能化节能机电 设备、工业自动 化控制设备;仪 器仪表、机电一 体化设备的研 发;节能减排项 目的研发;技术 研发、推广、应 用、生产;房屋 租赁;货物和技 术进出口业务 等 | 30,000,000.00 | 39,456,834.70 | 22,127,343.81 | 6,320,691.08 | -2,376,073.93 |
新疆索利 | 子 | 50,000,000.00 | 2,015,919.64 | -139,080.36 | 0 | -102,229.07 | |
新材料有 限公司 | 公 司 |
主要参股公司业务分析
□适用 √不适用
(二) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
五、 企业社会责任
□适用 √不适用
六、 公司面临的重大风险分析
重大风险事项名称 | 重大风险事项简要描述 |
1、资金不足的风险 | 定制产品推销,物料采购需要先付款后采购,产品推销后客户 拖欠造成资金回收周期长,会造成公司出现资金短期不足风险。 应对措施:公司采用加大应收账款催收,严格审查、规范营销 合同中货款支付要求,利用国家政策支持的银行短期贷款,适 当的固定资产抵押贷款等方式缓解公司资金压力,为重大业务 合同的签订奠定了基础。 |
2、公司收入对原有行业依赖较大的风 险 | 公司营业收入主要来自于电解铝生产相关行业,目标客户包括 炭素、氧化铝和电解铝生产厂家,通过为其提供设备优化以及 节能减排服务获取利润。若铝行业受到宏观经济波动、产业政 策调整等影响发生不利变化,将使公司业务受到影响,公司收 入和利润有可能大幅下降。 应对措施:公司目前正在加大铝电解节能新技术产品研发应用 推广工作,尝试拓展电解铝固废综合利用的合作,这将成为公 司未来重要利润增长点。 |
3、行业竞争加剧的风险 | 公司率先由传统的自动化控制业务转向为企业提供节能减排综 合解决方案为主的新型服务业务,行业内有实力的竞争对手较 少,公司处于有利竞争地位。随着行业的发展,众多潜在的竞 争对手可能会进入,分享利润蛋糕,使得行业内竞争加剧。如 果公司不能紧跟发展的潮流,不断提高产品服务的质量,进行 及时的技术和与业务创新,可能将会使公司客户流失,影响公 司的收入和发展。 应对措施:公司依靠行业内积累的优良声誉,持续加大市场开 拓力度,保持与客户良好的合作关系,积极的树立品牌与公司 形象。同时持续加大技术研发投入,加强技术研发,严格把控 产品服务质量关,把质量作为公司生存的基础,不断推出适应 市场需求的新产品、新技术。 |
4、核心技术人员流失的风险 | 作为高新技术企业,高素质的科研人才是公司发展的动力源泉。 伴随着高新技术的日新月异,市场对人才的竞争也不断加剧, 这对公司科研人员的管理体制形成了一定的挑战。如果在对科 |
研人员激励机制的建立、科研经费的落实、科研环境的营造等 方面的措施不能尽快完善,将会影响到科技人员和管理人才积 极性、创造性的发挥,造成人才流失,从而给公司的生产经营 造成不利影响。 应对措施:公司将加强核心技术保密机制,建立严格的内控制 度,减小技术外泄的风险。已建立完善公司人力资源管理,通 过招聘高校毕业生等途径持续引进并培养科研人才,持续改善 公司办公、居住环境,丰富员工餐饮品种,为科研人员营造良 好的工作和生活环境,确保公司的健康发展。加大和大学的合 作,持续与北方工业大学和昆明理工大学开展合作研发,人才 培养,技术人才队伍建设逐步得到加强。 | |
5、公司规模扩大带来的管理风险 | 公司的原有规模有限,内部管理制度不完善,存在着粗放的管 理模式,但随着业务规模的不断扩大,人员数量不断增加,要 求公司向精细化管理转变,对公司管理人员的素质和能力提出 了更高的要求。若公司管理架构、管理模式以及干部的储备跟 不上公司发展的步伐,将可能制约公司的发展,给企业带来不 利的影响。 应对措施:公司建立了阿米巴经营管理体系,理顺部门机构间 职能设置,建立运行以部门利润效益为核算单元的考核管理体 系,以适应公司发展战略的实施,同时加强各层级管理人员的 培养与任用。良好的管理效果得到初步体现。 |
6、存货跌价风险 | 公司所处行业为自动化控制行业,主要为客户提供系统集成服 务,从项目调研到项目验收约需要 1-2年时间,因此公司期末存 货,尤其是发出商品金额较高。虽然目前项目推进正常,期末 存货尚未发生减值迹象,但由于存货金额较大,且主要是根据 客户需求定制的非标准化产品,在项目未最终验收前,如果客 户违约,公司存货将出现减值,公司财务状况将会发生不利影 响。 应对措施:公司采取加强采购和物流管理,缩短存货在库时间, 加强项目过程控制,积极推进项目验收等措施,控制存货跌价 风险。 |
7、技术被替代的风险 | 公司成立以来一直致力于自动化控制系统的优化升级服务,经 过多年的技术创新和管理改进,公司目前已经掌握了多项关键 技术,为高能耗、高污染行业提供节能减排系统解决方案,有 效的提高燃料利用率,节能降耗,减少污染。虽然公司一直注 重技术研发,并不断加大投入,保持一定的领先地位,但仍有 可能随着其他企业的发展和技术进步,导致本公司的技术相对 落后,形成技术被替代的风险。 应对措施:公司始终聚焦行业发展趋势,加强科研攻关,突破 重点技术,推进技术积累和储备;同时加强与国内外著名科研 机构的合作与交流,保持对先进技术的敏锐触觉,加速科研成 果的转化,形成互利共赢的良好局面,促进公司的发展。 |
8、实际控制人不当控制风险 | 公司第一大股东郭力持有 23,719,425万股,占总股本的 23.21%, 郭力与郭龙、郭蕾、郭思嘉合计持有公司 43.62%股份,其中郭 |
龙为郭力的弟弟,郭蕾为郭力的妹妹,郭思嘉为郭力的女儿。 2012年 11月 9日,四位股东签订了《一致行动人协议》,约定 在处理有关股份公司经营发展且需要由公司股东大会、董事会 作出决议的事项时均应采取一致行动。以上四位股东是公司的 实际控制人,对公司经营决策可施予重大影响。若实际控制人 利用其对公司的实际控制权,对公司的经营决策、人事、财务 等进行不当控制,可能会给公司经营和其他权益股东带来风险。 应对措施:公司将进一步完善法人治理结构,通过对管理层培 训等方式不断增强控股股东及管理层的诚信和规范意识,督促 其切实遵照相关法律法规经营公司,忠诚履行职责。 应对措施:公司将进一步完善法人治理结构,通过对管理层培 训等方式不断增强控股股东及管理层的诚信和规范意识,督促 其切实遵照相关法律法规经营公司,忠诚履行职责。 | |
9、税收优惠风险 | 华索科技属国家高新技术企业,2020-2023年公司适用 15%的所 得税税率。未来,如果公司不再属于高新技术企业,相应的税 收优惠将会取消,公司的净利润将受到影响。 应对措施:公司一方面将持续提升研发创新能力,以满足高新 技术企业要求;另一方面将不断提高盈利能力,减少对税收优 惠的依赖。 |
10、应收账款减值风险 | 随着公司战略布局的调整,增加节能减排及托管项目的投入, 通过节能效益分享的方式回收投资的周期较长,应收账款比例 增加的同时会出现应收账款减值可能。 应对措施:公司在今后的项目开展中,将对项目方进行深入了 解,重点关注付款能力,对付款方式等关键要素,减少应收账 款。对已存在的应收账款,公司已落实到对应负责人,加快回 款进度。 |
本期重大风险是否发生重大变化: | 本期重大风险未发生重大变化 |
第三节 重大事件
一、 重大事件索引
事项 | 是或否 | 索引 |
是否存在重大诉讼、仲裁事项 | □是 √否 | 三.二.(一) |
是否存在提供担保事项 | □是 √否 | |
是否对外提供借款 | □是 √否 | |
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资 源的情况 | √是 □否 | 三.二.(二) |
是否存在关联交易事项 | √是 □否 | 三.二.(三) |
是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事 项以及报告期内发生的企业合并事项 | □是 √否 | |
是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 | □是 √否 | |
是否存在股份回购事项 | □是 √否 | |
是否存在已披露的承诺事项 | □是 √否 | 三.二.(四) |
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 | √是 □否 | 三.二.(五) |
是否存在被调查处罚的事项 | □是 √否 | |
是否存在失信情况 | □是 √否 | |
是否存在破产重整事项 | □是 √否 |
二、 重大事件详情
(一) 重大诉讼、仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
(二) 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况
√适用 □不适用
单位:元
占用主体 | 占用性质 | 期初余额 | 本期新增 | 本期减少 | 期末余额 | 单日最高 占用余额 | 是否履行 审议程序 |
郭蕾 | 其他 | 2,045,514 | 0 | 0 | 2,045,514 | 2,045,514 | 已事后补 充履行 |
合计 | - | 2,045,514 | 0 | 0 | 2,045,514 | 2,045,514 | - |
发生原因、整改情况及对公司的影响:
2021年,公司为尽快收回货款,与客户协商同意购买指定房产(5套房产成本共计¥3,426,585.00 元)作为支付所欠货款的条件。为简化房屋购置及后续出售程序,公司安排周建文、冯涛合计借款 ¥3,426,585.00元用于购买指定房产,无利息,所购房屋产权暂挂于郭蕾、周建文和冯涛名下,其中郭 蕾名下房屋成本共计2,045,514元,周建文、冯涛名下房屋成本共计1,381,071元 。 2022年8月10日,公司召开第四届董事会第四次会议审议通过了《关于调整关联交易后续整改措 |
施的议案》,调整整改措施如下:由于当前情况下过户到公司会造成不必要的税费支出,出于节约成本 的考虑,暂不转让房产所有权,由公司委派专人负责房屋出售事宜,并将出售后全部所得交还公司。如 2023年12月31日前未能出售并归还欠款,相应房产应及时过户至公司名下。该议案于2022年8月26 日提交公司2022年第一次临时股东大会审议通过。目前正在积极整改。 |
(三) 报告期内公司发生的关联交易情况
单位:元
日常性关联交易情况 | 预计金额 | 发生金额 |
购买原材料、燃料、动力,接受劳务 | 0 | 0 |
销售产品、商品,提供劳务 | 0 | 0 |
公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 | 0 | 0 |
其他 | 45,000,000 | 3,000,000 |
其他重大关联交易情况 | 审议金额 | 交易金额 |
收购、出售资产或股权 | 0 | 0 |
与关联方共同对外投资 | 0 | 0 |
提供财务资助 | 0 | 0 |
提供担保 | 0 | 0 |
委托理财 | 0 | 0 |
企业集团财务公司关联交易情况 | 预计金额 | 发生金额 |
存款 | 0 | 0 |
贷款 | 0 | 0 |
重大关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响:
2021年,公司为尽快收回货款,与客户协商同意购买指定房产(5套房产成本共计¥3,426,585.00元) 作为支付所欠货款的条件。为简化房屋购置及后续出售程序,公司安排周建文、冯涛合计借款 ¥3,426,585.00元用于购买指定房产,无利息。 另外,上半年公司的全资子公司四川华索自动化信息工程有限公司因业务发展的资金需求,以房屋抵押 的方式向商业银行成都分行借款,公司关联方郭力、郭蕾提供担保,授信额度 5,000,000.00元,年利 率3.9%,期限24个月,目前到账3,000,000.00元,该借款为公司正常经营所需,有利于公司持续经营、 稳定发展。
(四) 承诺事项的履行情况
公司无已披露的承诺事项
(五) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
单位:元
资产名称 | 资产类别 | 权利受限类 型 | 账面价值 | 占总资产的比 例% | 发生原因 |
四川成都保利星座 | 房屋及建筑 | 抵押 | 653,003 | 0.47% | 抵押贷款 |
802# | 物 | ||||
四川成都保利星座 803# | 房屋及建筑 物 | 抵押 | 444,779 | 0.32% | 抵押贷款 |
四川成都保利星座 804# | 房屋及建筑 物 | 抵押 | 432,297 | 0.31% | 抵押贷款 |
四川成都保利星座 805# | 房屋及建筑 物 | 抵押 | 435,606 | 0.32% | 抵押贷款 |
四川成都保利星座 806# | 房屋及建筑 物 | 抵押 | 436,269 | 0.32% | 抵押贷款 |
四川成都保利星座 807# | 房屋及建筑 物 | 抵押 | 439,578 | 0.32% | 抵押贷款 |
四川成都保利星座 808# | 房屋及建筑 物 | 抵押 | 440,241 | 0.32% | 抵押贷款 |
四川成都保利星座 809# | 房屋及建筑 物 | 抵押 | 443,551 | 0.32% | 抵押贷款 |
四川成都保利星座 810# | 房屋及建筑 物 | 抵押 | 443,551 | 0.32% | 抵押贷款 |
总计 | - | - | 4,168,875 | 3.02% | - |
资产权利受限事项对公司的影响:
公司的全资子公司四川华索自动化信息工程有限公司因业务发展的资金需求,以房屋抵押的方式向 商业银行成都分行借款,授信额度5,000,000.00元,年利率3.9%,期限24个月,该借款为公司正常经 营所需,有利于公司持续经营、稳定发展。
第四节 股份变动及股东情况
一、 普通股股本情况
(一) 普通股股本结构
单位:股
股份性质 | 期初 | 本期变动 | 期末 | |||
数量 比例% | ||||||
数量 | 比例% | |||||
无限售 条件股 份 | 无限售股份总数 | 68,423,525 | 66.96% | 0 | 68,423,525 | 66.96% |
其中:控股股东、实际控制 人 | 16,739,559 | 16.38% | 0 | 16,739,559 | 16.38% | |
董事、监事、高管 | 10,640,111 | 10.41% | 0 | 10,640,111 | 10.41% | |
核心员工 | 0 | 0% | 0 | 0 | 0% | |
有限售 条件股 份 | 有限售股份总数 | 33,758,475 | 33.04% | 33,758,475 | 33.04% | |
其中:控股股东、实际控制 人 | 26,838,675 | 26.27% | 0 | 26,838,675 | 26.27% | |
董事、监事、高管 | 6,919,800 | 6.77% | 0 | 6,919,800 | 6.77% | |
核心员工 | 0 | 0% | 0 | 0 | 0% | |
总股本 | 102,182,000 | - | 0 | 102,182,000 | - |
普通股股东人数 | 315 |
股本结构变动情况:
□适用 √不适用
(二) 普通股前十名股东情况
单位:股
序 号 | 股东名称 | 期初持股 数 | 持股变 动 | 期末持股 数 | 期末 持 股比 例% | 期末持有 限售股份 数量 | 期末持有 无限售股 份数量 | 期末 持有 的质 押股 份数 量 | 期末 持有 的司 法冻 结股 份数 量 |
1 | 郭力 | 23,719,425 | 0 | 23,719,425 | 23.21% | 16,319,475 | 7,399,950 | 0 | 0 |
2 | 郭蕾 | 10,601,219 | 0 | 10,601,219 | 10.37% | 6,877,500 | 3,723,719 | 0 | 0 |
3 | 牛立群 | 9,308,811 | 0 | 9,308,811 | 9.11% | 1,699,725 | 7,609,086 | 0 | 0 |
4 | 北京华索 投资中心 (有限合 伙) | 7,280,560 | 350,800 | 7,631,360 | 7.46% | 0 | 7,631,360 | 0 | 0 |
5 | 李思妍 | 5,395,800 | 0 | 5,395,800 | 5.28% | 4,046,850 | 1,348,950 | 0 | 0 |
6 | 郭思嘉 | 5,395,800 | 0 | 5,395,800 | 5.28% | 0 | 5,395,800 | 0 | 0 |
7 | 中投长春 国家光电 信息创业 投资基金 (有限合 伙) | 5,327,200 | -350,800 | 4,976,400 | 4.87% | 0 | 4,976,400 | 0 | 0 |
8 | 郭龙 | 3,641,700 | 0 | 3,641,700 | 3.56% | 3,641,700 | 0 | 0 | 0 |
9 | 李熹 | 2,629,000 | 0 | 2,629,000 | 2.57% | 0 | 2,629,000 | 0 | 0 |
10 | 周信钢 | 2,291,000 | 0 | 2,291,000 | 2.24% | 0 | 2,291,000 | 0 | 0 |
合计 | 75,590,515 | - | 75,590,515 | 73.95% | 32,585,250 | 43,005,265 | 0 | 0 | |
普通股前十名股东间相互关系说明: 以第一大股东郭力为关系比较方,股东间的关联关系如下:郭龙为郭力的弟弟,郭蕾为郭力的妹妹。上 述股东之外的其他股东之间、其他股东与上述股东之间不存在关联关系。 2012 年 11 月 9 日,郭力、郭龙、郭蕾、郭思嘉签订了《一致行动人协议》。 |
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