原标题:登海种业:内部控制规则落实自查表
上市公司内部控制规则落实自查表
| 2、公司是否明确股东大会、董事会对关联 交易的审批权限，制定相应的审议程序，并 得以执行。 | 是 | ||
| 3、公司董事、监事、高级管理人员、控股 股东、实际控制人及其关联人是否不存在直 接、间接和变相占用上市公司资金的情况。 | 是 | ||
| 4、公司关联交易是否严格执行审批权限、 审议程序并及时履行信息披露义务。 | 是 | ||
| 六、对外担保的内部控制 | |||
| 1、公司是否在章程中明确股东大会、董事 会关于对外担保事项的审批权限以及违反审 批权限和审议程序的责任追究制度。 | 是 | ||
| 2、公司对外担保是否严格执行审批权限、 审议程序并及时履行信息披露义务。 | 不适用 | ||
| 七、重大投资的内部控制 | |||
| 1、公司是否在章程中明确股东大会、董事 会对重大投资的审批权限和审议程序，有关 审批权限和审议程序是否符合法律法规和深 交所业务规则的规定。 | 是 | ||
| 2、公司重大投资是否严格执行审批权限、 审议程序并及时履行信息披露义务。 | 是 | ||
| 3、公司在以下期间，是否未进行风险投 资：（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资 金期间；（2）将募集资金投向变更为永久性 补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资 金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款 后的十二个月内。 | 不适用 | ||
| 八、其他重要事项 | |||
| 1、公司控股股东、实际控制人是否签署了 《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并 报深交所和公司董事会备案。控股股东、实 际控制人发生变化的，新的控股股东、实际 控制人是否在其完成变更的一个月内完成 《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的 签署和备案工作。 | 是 | ||
| 2、公司董事、监事、高级管理人员是否已 签署并及时更新《董事、监事、高级管理人 员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会 备案。 | 是 | ||
| 3、除参加董事会会议外，独立董事是否每 年保证安排合理时间，对公司生产经营状 况、管理和内部控制等制度的建设及执行情 况、董事会决议执行情况等进行现场检查。 | 是 | 独董姓名 | 天数 |
| 刘海英 | 15 | ||
| 黄方亮 | 15 | ||
| 孙爱荣 | 15 |
山东登海种业股份有限公司董事会
2024年 4月 23日
