长城国瑞证券被责令改正 存投行内控不完善等5项问题

尚怡达人 2023-07-05

　　 北京5月31日讯 证监会厦门监管局网站昨日公布了《厦门证监局关于对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施的决定》及《厦门证监局关于对杨�摇⒄院槲安扇〕鼍呔�示函措施的决定》。  　　决定书显示，长城国瑞证券有限公司在开展私募资产管理和资产证券化业务过程中存在以下问题：一是独立性不足，个别资产管理计划构成关联交易，公司虽根据内部制度...