东海证券厦门某证券营业部收警示函 合规覆盖不到位等

尚怡达人 2023-07-02

　　 北京5月30日讯 中国证监会厦门监管局网站今日公布的行政监管措施决定书〔2023〕25号显示，东海证券股份有限公司厦门祥福路证券营业部存在两宗违规行为。  　　一、合规覆盖不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第六条第四项的规定。  　　二、未建立有效的异常交易...