尚怡达人
2023-07-06
北京5月31日讯 中国证监会北京监管局网站近日公布的关于对国都证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定显示，国都证券股份有限公司私募资产管理业务存在三项问题。 一是个别产品未设置明确终止日期，存续期为无固定期限；二是交易管理制度执行不规范，部分投资决策流程执行不到位；三是压力测试间隔规定不符合要求，流动性风险应急预...
尚怡达人
2023-07-05
北京5月31日讯 证监会厦门监管局网站昨日公布了《厦门证监局关于对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施的决定》及《厦门证监局关于对杨�摇⒄院槲安扇〕鼍呔�示函措施的决定》。 决定书显示，长城国瑞证券有限公司在开展私募资产管理和资产证券化业务过程中存在以下问题：一是独立性不足，个别资产管理计划构成关联交易，公司虽根据内部制度...
