《每日经济新闻》记者注意到，此次罚单中点明了违规展业造成了客户损失。此外，值得一提的是，此次罚单中还涉及非投顾员工提供投资建议的情况。 据记者不完全梳理，今年以来，投顾“无证上岗”的情况还不少，除前述中银证券，还有华西证券(002926)、第一创业(002797)、中航证券、平安证券等有过旗下分支机构或从业人员收到相关罚单。 违规展业造成客户损失 8月...
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尚怡达人
2023-08-28
